Глава 34 ЮРИДИЧЕСКАЯ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ
34.1. Понятие юридической ответственности и ее признаки
Любая юридическая конструкция, правовое отношение только тогда обретают реальные черты и гарантии того, что будут исполнены субъектами правовых отношений, когда законом или иным норматив-но-лравовым актом установлена ответственность за их неисполнение или ненадлежащее исполнение. Юридическая ответственность — это те негативные последствия, которые применяются в отношении лица, нарушившего предписания правовой нормы. Всем видам юридической ответственности присущи общие атрибутивные признаки.
1. Поскольку речь идет о юридической ответственности, то документ, которым она устанавливается, обязательно имеет форму правового акта, исходящего от органа публичной власти (государственного или муниципального), в отличие от моральной или политической ответственности, которая может быть установлена уставом общественного объединения.
В свою очередь правило поведения, за нарушение которого устанавливается юридическая ответственность, должно быть закреплено нормативно-правовым актом, исходящим от органа публичной власти. Но в большинстве случаев это разные по содержанию и целям нормативно-правовые акты. Преимущественно легитимное (законное) поведение регламентируется актом позитивного права, а нелегитимное, за которое устанавливается юридическая ответственность, —• актом, относящимся к группе карательных (устанавливающих наказание). Обе группы этих актов относятся к категории содержащих нормы материального права.
34.2. Принципы и цели юридической ответственности
535
Однако для реализации наказания, содержащегося в нормах материального права, необходимо выполнить'действия, направленные .на доказательство вины конкретного лица. Они также регламентируются нормами права, относящимися к группе процессуальных.
2. Основанием для возникновения юридической ответственности является правонарушение, т.е. виновное деяние конкретного лица, совершенное в форме, предусмотренной нормой права. В юридическом смысле это означает: нет вины, не предусмотренной нормой права.
Для реализации юридической ответственности важно установить причинно-следственные связи между негативными последствиями, наступившими в результате нарушения правового предписания, и действиями (бездействием) предполагаемого правонарушителя.
3. Несмотря на карательный характер основных видов юридической ответственности, цель их применения не может быть сведена только к наказанию виновного лица. Главная цель применения юридической ответственности — поддержание нормального порядка в обществе, основанного на следовании большинства его членов правилам, установленным позитивными нормами материального права, и ненарушении ими норм карательного закона.
К сожалению, не все члены общества сознательно следуют этому позитивному порядку. Некоторая их часть нарушает этот порядок и подвергается воздействию норм, устанавливающих юридическую ответственность. Однако на часть членов общества сам факт наличия норм, устанавливающих юридическую ответственность, действует как сдерживающий фактор, предупреждающий их нелегитимные действия. Таким образом, установление юридической ответственности факультативно имеет еще и воспитательное значение.
Таким образом, можно заключить, что юридической ответственностью называется применение к виновному лицу, совершившему правонарушение, мер публично-правового принуждения, предусмотренных санкцией нарушенной юридической нормы, в строго определенном для этого процессуальном порядке.
34.2. Принципы и цели юридической ответственности
Как и любой другой правовой институт, имеющий междисциплинарное значение, содержание юридической ответственности должно отвечать ряду принципов, основополагающих идей.
536
Глава 34. Юридическая ответственность
Законность конкретно по отношению к юридической ответственности означает применение к виновному1 дееспособному лицу, совершившему противоправное деяние, меры ответственности, предусмотренной нормой закона. Таким образом, юридическая ответственность не может быть применена по отношению к недееспособному лицу, т.е. такому лицу, которое совершило деяние, наказуемое с позиции права, но в силу своего психического состояния или возраста не осознает смысл своих действий.
По общему правилу юридическая ответственность в полном объеме возникает после достижения физическим лицом совершеннолетия — 18 лет. Однако за отдельные виды правонарушений ответственность может наступить и ранее указанного срока: уголовная — с 16, а за особо опасные преступления — с 14 лет, административно- и гражданско-правовая — с 16 лет и т.д.
Для юридических лиц юридическая ответственность начинается с момента приобретения ими такового статуса, как правило, с момента государственной регистрации. В отдельных случаях образования, не имеющие государственной регистрации, несут юридическую ответственность на общих основаниях. Так, в соответствии со ст. 41 Федерального закона от 19.05.1995 № 82-ФЗ «Об общественных объединениях» не зарегистрированные в органах юстиции общественные объединения несут ответственность на тех же основаниях, что и прошедшие регистрацию2.
Смысл принципа законности выявляется не только наличием причинно-следственных связей между действиями деликтоспособного лица и их последствиями, но и содержанием самого наказания, т.е. содержанием санкции конкретной юридической нормы. В большинстве случаев закон, предусматривающий ответственность, в санкции соответствующей нормы устанавливает не конкретное наказание, а верхние и нижние его пределы. Это связано с обязанностью органа (лица), определяющего меру наказания конкретного правонарушителя, учитывать степень его вины, тяжесть проступка и личные качества характера. Совокупность этих обстоятельств позволяет определить меру наказания не только в пределах санкции, принятой юридической нормой, но и ниже низшего предела. Особенно с учетом возраста правонарушителя, отсутствия правонарушений в прошлом, незначительности последствий правонарушения и др.
1 В гражданском праве применяется понятие «ответственность без вины» 2СЗРФ. 1995. №21. Ст. 1930.
34.2. Принципы и цели юридической ответственности
537
Также, исходя из принципа законности юридической ответственности, Конституция (ст. 54) запрещает действие обратной силы закона. Иными словами: закон, устанавливающий или отягчающий ответственность, действует только в отношении деяния, совершенного после вступления его в силу, и не распространяется на действия лица, совершен-" ные до его вступления в силу.
Однако если такой закон смягчает либо отменяет ответственность за конкретное деяние, то он приобретает обратную силу по отношению к деяниям, совершенным до его вступления в силу, независимо от того, вынесено или нет по этому делу решение уполномоченным на вынесение наказания органом.
Принцип однократности применения наказания означает, что за одно противоправное деяние может быть вынесено только одно нака-.зание. Не следует путать действие этого принципа с пересмотром меры наказания вышестоящим судом, тем же судом, но по вновь открывшимся обстоятельствам, а также с амнистией или помилованием. Во всех перечисленных случаях речь идет об отмене прежнего приговора и вынесении нового или о смягчении меры наказания вплоть до полной ее отмены (амнистия).
Однократность применения наказания не исключает возможности вынесения «комплексного» решения, например лишение свободы с одновременной конфискацией имущества и лишением специального права. В любом случае, даже если цели каждого из видов наказания различны, тем не менее они входят в единое решение одного органа и касаются одного или серии однотипных деяний одного лица или объединенной группы лиц. Другими словами, принцип однократности соблюдается и в этом случае.
Порядок вынесения решения об установлении юридической ответственности виновного лица предполагает действие принципа объективности наказания. Он обеспечивается состязательностью процесса и наличием у привлеченного к ответственности лица права на защиту.
Состязательность есть средство установления истины, без чего невозможна объективная оценка существа деяния обвиняемого лица. Она обеспечивается установлением равноправия сторон участников процесса: каждая из сторон — обвинитель и обвиняемый — имеет равные права на исследование доказательств, изложение своей правовой позиции, отвод судей, приглашение свидетелей и т.д. Поскольку юридический процесс представляет собой сложное сочетание различных норм процессуального права, иногда относящихся даже к разным
538
Глава 34. Юридическая ответственность
отраслям права, поэтому далеко не всякий обвиняемый в состоянии самостоятельно осуществить юридическую защиту своих прав в судебном процессе. Для того чтобы облегчить ему эту задачу, Конституцией установлено право любого человека на защиту, подразумевающее в данном случае возможность пользоваться квалифицированной юридической помощью (ст. 48), т.е. помощью адвоката.
Также в целях объективности вынесения решения об определении юридической ответственности в карательных процессах (уголовных и административных) применяется конституционный принцип презумпции невиновности (от лат. praesumptio — предположение, основанное на вероятности). Согласно последнему лицо, обвиняемое в совершении преступления, не считается виновным, пока иное не будет доказано вступившим в законную силу приговором суда. Бремя доказывания возлагается на обвинителя. Обвиняемый не обязан доказывать свою невиновность, задача поиска доказательств его вины возлагается на лицо, поддерживающее обвинение в суде.
Принцип неотвратимости наказания римскими юристами был сформулирован таким образом: эффективность наказания состоит не в его жестокости, а в его неотвратимости. Это означает, что рано или поздно виновное в правонарушении лицо будет обнаружено, его вина доказана, а оно само понесет заслуженное наказание. Разумеется, эффективность действия данного принципа зависит от ряда факторов:
• от надежности и юридического совершенства процессуального законодательства, позволяющего точно определить виновное лицо, доказать его вину и применить к нему соответствующие меры наказания;
• содержания деятельности и компетентности правоохранительных органов, основной задачей которых является пресечение правонарушений, расследование обстоятельств их совершения и наказания виновных лиц;
• общей политической обстановки в стране, способствующей или препятствующей совершению правонарушений, и от степени доверия населения правоохранительным органам, государству в целом. Последний фактор способствует в целом декриминализации обстановки в стране.
Действие принципа неотвратимости юридической ответственности ограничивается принципом своевременности наказания. В праве даже действуют нормы, устанавливающие исковую давность, т.е. предельный срок, в течение которого ведется поиск правонарушителя в целях его наказания. Если поиск завершается за пределами этого срока, даже
34.3. Виды юридической ответственности. Карательные виды ответственности 539
если виновное лицо обнаружено, юридическая ответственность по отношению к нему за пределами срока исковой давности применена быть не может. Такая позиция законодателя определена изложенной выше основной целью установления юридической ответственности. Первично не само наказание, а обеспечение нормального общественного порядка. Если виновное лицо само, без применения к нему юридической ответственности, стало на путь исправления — не совершило в последующем новых правонарушений, то и целесообразность наказания его за прошлое деяние отпадает. Правда, уголовный закон предусматривает ряд особо тяжких преступлений, не имеющих ограничений срока исковой давности, но это обусловлено исключительной тяжестью совершенного деяния.
Целесообразность и гуманизм — последний принцип, определяющий содержание юридической ответственности. Он применяется далеко не ко всем правонарушителям, а только к тем, которые своими действиями способствовали раскрытию правонарушения или преодолению его последствий. Так, мера наказания может быть снижена в случае чистосердечного признания подозреваемого либо в случае, если виновное лицо полностью или частично возместило ущерб, причиненный противоправным деянием, а также в случае снижения общественной опасности осужденного, например в случае его болезни.
Перечисленные принципы в основном применяются в отношении такого крайнего вида юридической ответственности, как уголовная ответственность. Однако по мере развития отношений гражданского общества основные принципы ответственности, разработанные в области уголовного права и процесса, распространялись и на другие отрасли права. В результате в законодательстве, судебной практике, общественном правосознании развитых стран сложились принципиальные положения об основаниях юридической ответственности и формах ее осуществления.
34.3. Виды юридической ответственности. Карательные виды ответственности
Юридическая ответственность делится на виды в зависимости от целей, которые преследует то или иное наказание, установленное санкцией нарушенной юридической нормы, и от отношения к той или иной отрасли права. Если первое деление носит более или менее объек-
540
Глава 34. Юридическая ответственность
тивный характер, то второе весьма условно и подвержено изменениям, обусловленным соответствующим этапом в развитии общества и государства (рис. 34.1).
Первым видом юридической ответственности, целиком и полностью зависящим от цели, которую преследует санкция нормы, устанавливающей ответственность, является конституционная, наступающая за ненадлежащее осуществление публичной власти. Как справедливо от- _ мечается, отличительной чертой этого вида юридической ответственности является ее политический характер.
Поэтому на первый план выступают политическое порицание правонарушителя выражение недоверия, политической несостоятельности, прекращение политической карьеры и т.д. (досрочный роспуск Государственной Думы, отрешение от должности Президента Российской Федерации, отставка Правительства России и т.д.), а затем ограничения личного и имущественного характера.
Вслед за этим может следовать реальная ответственность в формах, описанных ниже. Поэтому данный вид ответственности имеет особый характер, поскольку он не только не связан с карой, но даже не всегда влечет за собой обязанность виновного субъекта загладить причиненный ущерб. Эти «щадящие» последствия конституционной ответственности обусловлены общей неразработанностью данного института в российской правовой системе, господствующим пока еще в России мифом о «непогрешимости» государственной власти.
В отличие от конституционной ответственности все остальные виды ответственности в соответствии с указанными выше их различиями большинством специалистов в области теории государства и права делятся на два основных вида: правовосстановительные, т.е. направленные на устранение вреда, нанесенного правам и законным интересам участников правовых отношений, и карательные, т.е. имеющие целью общую и частную превенцию правонарушений.
34.3. Виды юридической ответственности. Карательные виды ответственности 541
Названные основные виды юридической ответственности делятся на отраслевые виды ответственности, которые предусмотрены различного рода материальными и процессуальными нормативно-правовыми актами, образующими в конечном счете нормативную конструкцию ответственности.
Наиболее ярким проявлением карательной юридической ответственности является уголовная ответственность. Она применяется за правонарушения, имеющие наибольшую общественную опасность, и отличается наиболее жесткой по форме и содержанию карой, начиная от высоких штрафов и кончая лишением свободы на длительные сроки и применением исключительной меры наказания в виде смертной казни. Особенность юридической ответственности этого вида состоит в относительно определенном характере ее санкций, которые устанавливают высший и низший пределы наказания, а также в специфическом способе определения деяний, подпадающих под действие этого вида ответственности. Специфика этого способа состоит в том, что подданный вид юридической ответственности подпадают деяния, состав которых определен Уголовным кодексом РФ. Особенность данного нормативно-правового акта состоит в том, что в исторический период, начавшийся созданием в России республики, в нашей стране действует уже четвертый по счету Уголовный кодекс РФ, вступивший в силу 1 января 1997 г.1
Причем в каждый из этих актов, включая действующий, вносились и продолжают вноситься многочисленные изменения. Это свидетельствует о колебаниях в развитии политического курса государства, отражающегося на его уголовной политике. В частности, в действовавшем до недавнего времени Уголовном кодексе РСФСР 1960 г. была предусмотрена ответственность за такие деяния, как антисоветская пропаганда, тунеядство, валютные операции и т.п., отражавшие определенный тип социально-политического режима нашей страны. Действующий Уголовный кодекс РФ в значительной мере изменился в лучшую сторону, стал более демократичным. Однако и его нормы в ряде случаев отличаются неоправданной жестокостью по отношению к лицам, совершившим малозначительные преступления, обилием норм, исполнение основных санкций которых сопряжено с лишением свободы, и, наоборот, незначительной ответственностью для лиц, совершивших экономические преступления. Конечно, в известной мере это отраже-
1 СЗ РФ. 1996. № 25. Ст. 2954.
542
Глава 34. Юридическая ответственность
ние переходного периода, переживаемого нашей страной. Но это означает и то, что с развитием демократических процессов уголовное законодательство будет продолжать меняться в сторону декриминализации одних составов преступлений и, наоборот, криминализации некоторых административных проступков.
Сам факт изменения санкции правовой нормы, устанавливающей содержание юридической ответственности, — процесс естественный, отражающий изменение степени общественной опасности и публично-правовой оценки того или иного противоправного деяния. Гораздо большее значение имеет изменение вида этой ответственности. Суть его состоит в меньшей процессуальной защищенности субъекта административного правонарушения по сравнению с уголовным. Дело в том, что административный процесс проходит по более простой схеме, чем уголовный. В нем в большинстве случаев отсутствует презумпция невиновности обвиняемого. Таким образом, несмотря на меньшую степень юридической ответственности, предусмотренной санкцией нормы административного права, виновное лицо, его процессуальные права оказываются менее защищенными, чем в уголовном процессе. Избежать этого можно только путем введения единых правил уголовного и административного процессов.
В отличие от уголовной ответственности административная ответственность имеет следующие особенности:
• меньшая общественная опасность административного проступка по сравнению с уголовно наказуемым преступлением, которая выражается в менее жесткой каре, предусмотренной санкциями норм административного права;
• административная ответственность реализуется гораздо более широким кругом правоохранительных органов: судьями (мировыми судьями), комиссиями по делам несовершеннолетних и защите их прав, федеральными органами исполнительной власти, их учреждениями, структурными подразделениями и территориальными органами, а также иными государственными органами, уполномоченными на то исходя из задач и функций, возложенных на них федеральными законами либо нормативными правовыми актами Президента РФ или Правительства РФ в соответствии со статьей 22.1 КоАП РФ;
• этот более широкий круг органов и должностных лиц обусловлен тем, что вынесение решений об административной ответственности конкретного лица происходит в более оперативном порядке, нежели решение об уголовной ответственности. В большинстве случаев размер штрафа устанавливается на месте совершения административно-
34.3. Виды юридической ответственности. Карательные виды ответственности 543
го правонарушения. Лишь в отдельных случаях: при совершении более опасного правонарушения, а также если виновное лицо оспаривает применяемое к нему наказание — составляется протокол, и дело рассматривается в административном или судебном порядке. В этом случае процессуальные права виновного лица защищены законом в большей степени и у него появляется больше возможностей отстаивать свою правовую позицию. Совершенствование этого вида юридической ответственности заключается в формировании более эффективной процедуры вынесения решений по административным правонарушениям путем создания системы административных судов и административного судебного процесса.
Наиболее противоречивым видом карательной ответственности является дисциплинарная, применяемая за нарушение трудовой, учебной, служебной, воинской дисциплины. Дисциплинарная ответственность наступает за проступки, которые совершаются виновными лицами в процессе исполнения ими своих служебных обязанностей. Взыскания за эти проступки накладывают начальствующие лица учреждений и выражаются они в форме замечания, выговора, установления дополнительных трудовых обязанностей (для военнослужащих), увольнения с должности (отчисления из учебного заведения) или понижения в должности (для военнослужащих — в воинском звании).
Несогласие виновного лица с вынесенным ему наказанием или размером кары влечет публичное разбирательство с участием сторон конфликта в соответствующем суде общей юрисдикции. Таким образом, дисциплинарная ответственность по степени общественной опасности деяния и оперативности вынесения наказания близка к процедуре административной ответственности с той лишь разницей, что административная ответственность наступает за проступки, не связанные с выполнением виновным лицом служебной функции, и носит публично-правовой характер, а дисциплинарная ответственность полностью связана с выполнением лицом служебной функции и в силу этого носит частноправовой характер. Отсюда и противоречивый характер этого вида юридической ответственности.
Действующее в России трудовое законодательство, устанавливающее подавляющую часть мер дисциплинарной ответственности, досталось России от прошлого, когда единственным работодателем выступало государство. Ранее действующий Кодекс законов о труде РСФСР (КЗоТ) устанавливал исчерпывающий перечень наказаний за нарушение трудовой дисциплины. В настоящее время действует Трудовой
544
Глава 34. Юридическая ответственность
кодекс РФ (ТК), введенный в действие 1 февраля 2002 г., который в ст. 192 установил перечень наказаний за нарушение трудовой дисциплины, но предусмотрел такое положение, по которому для отдельных категорий работников могут быть предусмотрены также и другие дисциплинарные взыскания. Это было сделано под влиянием развития рыночных отношений.
На практике негосударственное предприятие, представив для государственной регистрации свой устав, затем вводит собственное положение о дисциплине, предусматривая в нем дополнительные виды дисциплинарной ответственности. Возникают как минимум две проблемы. Первая теоретическая: поскольку речь идет о корпоративном акте, не относящемся к группе публично-правовых, то такая ответственность перестает быть юридической. Вторая практическая: работник при приеме на работу заключает контракт, в котором выражает согласие подчиняться корпоративным требованиям трудовой дисциплины и внутреннего трудового распорядка. Отказ от этого неизбежно ведет к ответному отказу администрации в приеме его на работу.
В принципе, оба решения: об отказе в приеме на работу и о наложении дисциплинарного взыскания, не предусмотренного законом, — работник может обжаловать в суд. Однако в большинстве случаев заинтересованное лицо не достигнет главного — возможности нормально работать в избранной им организации, предприятии. Поэтому, чтобы сохранить это право, оно готово пойти на попустительство нарушению закона в отношении себя и своих прав.
Выход состоит в придании в новой форме всей дисциплинарной ответственности характера юридической ответственности. Это можно было бы сделать путем принятия единого универсального федерального закона о дисциплинарной ответственности работников и установлении обязанности учредителей и владельцев всех предприятий независимо от формы собственности, устанавливать в уставе предприятия, подлежащем государственной регистрации, исчерпывающий перечень видов дисциплинарных взысканий и определять порядок их наложения.
Содержание правовосстановительной ответственности заключается в восстановлении нарушенных прав или в принудительном исполнении невыполненной обязанности. Эта ответственность установлена нормами гражданского и гражданско-процессуального законодательства.
34.3. Виды юридической ответственности. Карательные виды ответственности 545
Особенность этого вида ответственности состоит, во-первых, в том, что в ряде случаев правонарушитель может сам, без вмешательства государства, выполнить свои обязанности, загладить причиненный ущерб и тем самым перестать быть виновным в правонарушении лицом. Во-вторых, в некоторых случаях гражданско-правовая ответственность наступает при отсутствии вины ответственного лица. Речь идет о том случае, когда его деятельность связана с эксплуатацией источника повышенной опасности (автомобиля, промышленного предприятия, стройки и др.).
Во всех случаях мера ответственности лица, подвергнутого гражданско-правовой ответственности, выражается в материальной форме (пени, штрафы, иные виды принуждения). Механизм применения данного вида юридической ответственности представляет собой судебную (гражданскую или арбитражную) процедуру и исполнение решения суда.
Если лицо отказывается от добровольного признания своей вины, могут использоваться различного рода принудительные меры досудебного воздействия (арест счетов, обыск, выемка, финансовая ревизия и др.). Отказ от добровольного исполнения судебного решения влечет принудительное его выполнение в форме исполнительного производства.
Пути совершенствования этого вида юридической ответственности состоят, прежде всего, в сближении процедур арбитражного (действующего в отношении юридических лиц) и гражданско-процессуального (действующего в отношении физических лиц) производства и в совершенствовании методов и приемов исполнительного производства.
(?) Контрольные вопросы
1. Что такое юридическая ответственность и что является основанием для ее возникновения?
2. Какие возрастные ограничения существуют для различных видов ответственности?
3. В чем заключается принципы однократности применения, объективности наказания и неотвратимости наказания?
4. Каким принципом ограничивается действие принципа неотвратимости юридической ответственности?
5. На какие виды делится юридическая ответственность?
6. Каковы отличия административной ответственности от уголовной?
18 Теория гос. и права
546
Глава 34. Юридическая ответственность
7. Каковы содержание и особенности правовосстановительной ответственности?
8. Какие меры досудебного воздействия вы знаете?
Ш Литература
1. Дмитриев Ю.А., Измайлова Ф.Ш. Проблемы контроля и ответственности в деятельности органов государственной власти // Государство и право. 1996. № 4. С. 88—96.
2. Общая теория государства и права: Академический курс: В 2 т. / Отв. ред. М.Н. Марченко. М, 1998.
3. Шиндяпина М.Д. Стадии юридической ответственности. М., 1998.